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相关交易必要性与公允性等方面是否恪尽职守?四环生物回复深交所关注函

导语深交所要求公司董事、监事以及高级管理人员主要是根据相关交易与公司日常经营业务关联度;查询、参考同类交易市场价格来判断相关交易必要性与公允性。

五分时时彩 · 2019-10-09 · 文/陈小萌 · 浏览1229

  10月9日,五分时时彩讯,四环生物(000518.SZ)发布关于对深圳证券交易所关注函回复的公告。

  公告显示,深交所分别于2015年8月10日、2015年10月20日、2016年10月17日、2016年10月31日、2017年1月11日、2017年8月1日以及2017年8月8日向公司及相关股东发出5份关注函、2份问询函,要求说明公司实际控制人是否为陆克平,陆宇、王洪明等股东是否构成一致行动人以及公司与陆克平及相关股东控制的对象进行的交易是否为关联交易,公司回函均予以否认。

  9月23日,公司披露的《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》显示,根据证监会对公司立案调查结果,陆克平不晚于2014年5月23日成为公司实际控制人,控制了陆宇、王洪明等股东的证券账户,并在成为实际控制人之后与公司发生了未按规定披露的关联交易。

  深交所对此表示关注,要求公司梳理陆克平成为公司实际控制人后,公司与陆克平及其一致行动人、陆克平及其一致行动人实际控制的对象之间发生的所有交易,包括但不限于购买原材料、出售商品、购买或出售资产、对外投资、提供财务资助、提供担保等,说明上述交易发生的时间、交易金额、定价依据等具体交易内容,并逐笔说明上述交易是否已按照关联交易事项的相关规定履行审议程序与信息披露义务。同时,要求公司说明,在陆克平成为公司实际控制人后,公司董事、监事以及高级管理人员在核查公司实际控制人情况、交易对手方是否为关联方以及相关交易必要性与公允性等方面是否恪尽职守、履行诚信勤勉义务。

  根据中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》([2019]135号),陆克平在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制了公司,且其与赵红、华樱、倪利锋、何斌存在一致行动关系,构成一致行动人。

  陆克平在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制了公司,且其与赵红、华樱、倪利锋、何斌存在一致行动关系,构成一致行动人。

  公司及相关当事人于2019年9月19日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》([2019]135号)。目前,公司及相关当事人均申请了申辩及要求听证,中国证监会尚未作出最终的处罚决定,有关实际控制人及关联关系的判定均以最终的《行政处罚决定书》为准。

  二、公司董事、监事以及高级管理人员在核查公司实际控制人情况方面主要的方式为查询工商信息档案等网络公开资料;向前十大股东问询、发函,向其确认是否存在与其他股东签署一致行动协议,是否存在一致行动关系的情形;根据董事、监事、高管的提名人情况,判断是否存在股东是否存在通过董事会或高级管理层影响公司决策的情形。

  公司董事、监事以及高级管理人员在核查行动交易对手方是否为关联方主要采取的方式为查询其工商信息档案等网络公开资料,根据其股东与董事、监事、高管情况,判断与公司是否存在关联关系;通过向交易对手方问询,确认其是否与公司存在关联关系。

  公司董事、监事以及高级管理人员主要是根据相关交易与公司日常经营业务关联度;查询、参考同类交易市场价格来判断相关交易必要性与公允性。

图片来源:123RF

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